5 关于增设发起式基金审核通道有关问题的说明-2012.6.21

针对基金管理公司就我部拟增设发起式基金审核通道征求意见过程中提出的疑问，经研究，现将有关问题解释说明如下：

一、发起式基金与普通共同基金有什么不同？

1、基金管理公司通过发起式基金审核通道上报基金募集申请材料，需使用发起资金认购新基金的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。

2、发起式基金降低了募集成立的门槛。发起式基金募集规模不少于5000万元，募集人数不少于200人时，即可办理基金合同生效备案程序。

3、强化了基金退出机制。发起式基金需在基金合同中约定，基金合同生效三年后，若基金资产规模低于2亿元的，基金合同自动终止，同时不得通过召开持有人大会的方式延续。

二、基金管理公司通过发起式基金审核通道可以申请募集多少只发起式基金？

现阶段综合考虑各方面因素，规定基金管理公司通过发起式基金审核通道申请募集的基金原则上不超过1支，行业ETF除外。

三、发起式基金如何保证发起资金来源的真实性以及实现发起份额的锁定？

基金管理公司在申请募集发起式基金的文件中，需提交股东、公司、高管以及基金经理等发起资金提供方出具的承诺函，说明其承诺购买的份额及锁定期限。

发起式基金在基金合同生效备案时，会计师事务所提交的验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明；基金管理公司需提供对发起份额进行锁定的文件。

加强信息披露，发起式基金在基金名称中需注明“××发起式基金”，并在其在基金合同生效公告、基金定期报告中披露发起资金持有基金的份额、期限及期间的变动情况（表1），加强社会监督。

表1 发起资金持有份额情况

备注：本报告期内发起式基金基金管理公司固有资金，高管、基金经理等人员，股东持有份额的变动情况。

四、发起资金来源中基金经理是特指发起式基金的基金经理还是公司所有具有基金经理资格人员？能否包括基金经理之外的公司投研人员？高管或基金经理在份额锁定期离职能否提前赎回发起份额？

基金经理指公司内具有基金经理资格人员。可以包括基金经理之外公司投研人员。高管或基金经理在份额锁定期离职不能提前赎回发起份额。

中国证监会基金监管部

二零一二年六月二十一日